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安全標(biāo)準(zhǔn)化
  • 尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法

    尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法


    二○一一年八月


    目  錄

    一、說明  ----------------------------------------------------------------------------------------
    1
    二、尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法  ----------------------------------------------------------------3
    1.安全生產(chǎn)組織保障  -----------------------------------------------------------------------------3
    1.1目標(biāo)(60分)  ---------------------------------------------------------------------------------3
    1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求( 100分)  ---------------------------------------------------------4
    1.3安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命(60)  -----------------------------------------------------------------7
    1.4安全生產(chǎn)責(zé)任制(60分)  -----------------------------------------------------------------------7
    1.5文件與資料控制(60分)  -----------------------------------------------------------------------9
    1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通(60分)  -------------------------------------------------------------------11
    1.7承包商的選擇與管理(80分)  -------------------------------------------------------------------13
    1.8安全投入(80分)  -----------------------------------------------------------------------------14
    1.9工傷保險(xiǎn)(40分)  -----------------------------------------------------------------------------15
    2. 風(fēng)險(xiǎn)管理  -------------------------------------------------------------------------------------16
    2.1辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100分)  ------------------------------------------------------------------------16
    2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(120)  ------------------------------------------------------------------------------18
    2.3 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制(80分)  ------------------------------------------------------------------20
    3.安全教育培訓(xùn)  ---------------------------------------------------------------------------------22
    3.1 員工安全意識(shí)(60分)  ------------------------------------------------------------------------22
    3.2 培訓(xùn)(100分)  -------------------------------------------------------------------------------23
    4.尾礦庫(kù)建設(shè)  ------------------------------------------------------------------------------------25
    4.1勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收(100分)  ----------------------------------------------------------------25
    4.2回采和閉庫(kù)(100分)  --------------------------------------------------------------------------27
    5.尾礦庫(kù)運(yùn)行  ------------------------------------------------------------------------------------29
    5.1 尾礦輸送、筑壩與排放 (150分)  --------------------------------------------------------------29
    5.2 水位控制與防汛 (150分)  --------------------------------------------------------------------32
    5.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 (100分)  ------------------------------------------------------------33
    5.4 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理 (70分)  -------------------------------------------------------------------34
    5.5變化管理(100分)  ----------------------------------------------------------------------------37
    6.檢查  -----------------------------------------------------------------------------------------38
    6.1 一般要求(80分)  ------------------------------------------------------------------------------38
    6.2 日常巡檢和定期觀測(cè)(80分)  --------------------------------------------------------------------40
    6.3 防洪安全檢查(80分)  ------------------------------------------------------------------------42
    6.4壩體安全檢查(100分)  ------------------------------------------------------------------------
    43
    6.5 庫(kù)區(qū)安全檢查(80分)  ------------------------------------------------------------------------45
    6.6 糾正和預(yù)防措施(80分)  ----------------------------------------------------------------------47
    7. 應(yīng)急管理  -------------------------------------------------------------------------------------48
    7.1 應(yīng)急準(zhǔn)備(60分)  ------------------------------------------------------------------------------
    48
    7.2 應(yīng)急預(yù)案(60分)  ----------------------------------------------------------------------------
    50
    7.3 應(yīng)急響應(yīng)(50分)  ------------------------------------------------------------------------------
    52
    7.4 應(yīng)急保障(60分)  ------------------------------------------------------------------------------
    53
    7.5 應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)(50分)  ------------------------------------------------------------------------
    55
    8.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析  -------------------------------------------------------------------56
    8.1 報(bào)告(60分)  --------------------------------------------------------------------------------
    56
    8.2 調(diào)查(80分)  --------------------------------------------------------------------------------
    57
    8.3 統(tǒng)計(jì)與分析(50分)  --------------------------------------------------------------------------
    59
    8.4 事故、事件回顧(40分)  ----------------------------------------------------------------------61
    9.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)  -------------------------------------------------------------------------------62
    9.1 績(jī)效測(cè)量(80分)  ------------------------------------------------------------------------------62
    9.2 系統(tǒng)評(píng)價(jià)(80分)  ----------------------------------------------------------------------------64


    一、說明
    1.為規(guī)范全國(guó)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審工作,合理確定評(píng)審等級(jí),根據(jù)《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范  尾礦庫(kù)實(shí)施指南》(AQ2007.4-2006)的有關(guān)規(guī)定,制定本評(píng)分辦法。
    2.本評(píng)分辦法適用于尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審。
    3.在評(píng)審年度(申請(qǐng)之日起前一年)內(nèi)未發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故,且滿足下列要求的尾礦庫(kù),方可參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)評(píng)審:
    ——建立健全主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、職能部門、崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制;制定安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防制度、安全教育培訓(xùn)制度、生產(chǎn)安全事故管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控和重大隱患整改制度、設(shè)備安全管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等規(guī)章制度,制定作業(yè)安全規(guī)程和各工種操作規(guī)程;
    ——安全投入符合安全生產(chǎn)要求,依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用、繳納并專戶存儲(chǔ)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金;
    ——設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員;
    ——主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門考核合格,取得安全資格證書;
    ——特種作業(yè)人員經(jīng)有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門考核合格,取得特種作業(yè)操作資格證書;
    ——其他從業(yè)人員依照規(guī)定接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn),并經(jīng)考試合格;
    ——依法參加工傷保險(xiǎn),為從業(yè)人員繳納保險(xiǎn)費(fèi);
    ——制定防治職業(yè)危害的具體措施,并為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品;
    ——按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)檢驗(yàn);有登記檔案和檢測(cè)、評(píng)估報(bào)告及監(jiān)控措施;
    ——制定事故應(yīng)急救援預(yù)案,建立事故應(yīng)急救援組織,配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備;
    ——尾礦壩的輪廓尺寸符合設(shè)計(jì)要求;
    ?——尾礦庫(kù)在最高洪水位時(shí)能同時(shí)滿足設(shè)計(jì)規(guī)定的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度的要求;
    ——排洪設(shè)施能力滿足設(shè)計(jì)要求且無(wú)堵塞、裂縫、腐蝕和磨損;
    ——壩體滲流控制滿足設(shè)計(jì)要求?,壩面無(wú)沼澤化;
    ——壩面按設(shè)計(jì)設(shè)置排水溝、覆土、植被,壩面、壩肩無(wú)裂縫或沖溝;
    ——上游式尾礦壩堆積至二分之一至三分之二最終設(shè)計(jì)壩高時(shí),進(jìn)行穩(wěn)定性專項(xiàng)評(píng)價(jià)。
    4.本評(píng)分辦法用標(biāo)準(zhǔn)化得分確定尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。
    5.尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由9個(gè)元素組成,每個(gè)元素劃分為若干子元素,每一子元素包含若干個(gè)問題。
    6.本評(píng)分辦法對(duì)子元素賦予不同的分值,子元素分值之和為元素分值。子元素分為策劃、執(zhí)行、符合、績(jī)效4個(gè)部分,每個(gè)部分權(quán)重分別為10%、20%、30%、40%。各元素分值明細(xì)表如下:

    元素分值明細(xì)表

    元  素

    分 值

    1.安全生產(chǎn)組織保障

    600

    2.風(fēng)險(xiǎn)管理

    300

    3.安全教育培訓(xùn)

    160

    4.尾礦庫(kù)建設(shè)

    200

    5.尾礦庫(kù)運(yùn)行

    570

    6.檢查

    500

    7.應(yīng)急管理

    280

    8.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析

    230

    9.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)

    160

    總分

    3000








    標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分總分為3000分,最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下:
     標(biāo)準(zhǔn)化得分(百分制)=標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審得分÷3000×100。
     7.尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審工作每3年至少進(jìn)行一次。
     8.標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí),一級(jí)為最高。等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)如下:

    尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)劃分表

    評(píng)審等級(jí)

    標(biāo)準(zhǔn)化得分

    一級(jí)

    ≥90

    二級(jí)

    ≥75

    三級(jí)

    ≥60

    9.尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)有效期為3年,在有效期內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故或具有重大影響的事件,取消其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí),經(jīng)整改合格后,可重新進(jìn)行評(píng)審。


     二、尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法
     1.安全生產(chǎn)組織保障
     1.1目標(biāo)(60分)

    策劃(6分)

    • 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(12分)

    • 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 人力資源;

    • 財(cái)力資源;

    • 物力資源;

    • 技術(shù)資源。

    • 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)、修正和更新?

     (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(18分)

    • 尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含于企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)?

     (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 管理評(píng)審的結(jié)果;

    • 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果;

    • 以往安全生產(chǎn)的績(jī)效;

    • 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估的結(jié)果。

    • 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求;

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含:

        (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:4分)

    • 改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的具體措施;

    • 尾礦庫(kù)事件的影響,如事件的頻率、嚴(yán)重性和造成的損失等。

    • 按照實(shí)施計(jì)劃要求對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)的比例:

        (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(24分)

    • 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析,并提出了改進(jìn)措施?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    • 安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 明確性;

    • 可測(cè)量性;

    • 可接受性;

    • 實(shí)際性;

    • 時(shí)限性。

    1.2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求( 100分)
     1.2.1需求識(shí)別與獲?。?0分)

    策劃(3分)

    • 是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(6分)

    • 是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 內(nèi)部人員是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    符合(9分)

    • 已識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:1.5分; 最高分:9分)

    • 法律;

    • 行政法規(guī);

    • 地方法規(guī);

    • 部門規(guī)章;

    • 國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);

    • 規(guī)范性文件及其他要求。

    績(jī)效(12)

    • 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 需求識(shí)別方法行之有效;

    • 需求識(shí)別所需資源(人員、資金)保障充分;

    • 需求識(shí)別涉及所有部門與員工;

    • 所有識(shí)別法律法規(guī)與其他要求被認(rèn)可(無(wú)錯(cuò)認(rèn)、無(wú)冗余)。

    • 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性,包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:8分)

    • 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單;

    • 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本。

    1.2.2融入(40分)

    策劃(4分)

    • 針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(8分)

    • 是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(12分)

    • 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(16)

    • 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)

    • 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度;

    • 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)定;

    • 將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材;

    • 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。

    • 對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(8分)
    2.一般(4分)
    3.差(0分)

    1.2.3 評(píng)審與更新(30分)

    策劃(3分)

    • 針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 上述制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    執(zhí)行(6分)

    • 是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 當(dāng)變化發(fā)生時(shí),是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 當(dāng)變化發(fā)生時(shí),是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(9 分)

    • 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(5分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(12)

    • 評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 最高分:12分)

    • 評(píng)審、更新方法正確;

    • 評(píng)審、更新及時(shí);

    • 評(píng)審、更新全面無(wú)遺漏、無(wú)冗余;

    • 相關(guān)部門、人員全部了解評(píng)審、更新內(nèi)容。

    1.3安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命(60)

    策劃(6分)

    • 是否有設(shè)置安全管理機(jī)構(gòu)和任命安全管理人員的文件?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    執(zhí)行(12)

    • 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求配備安全生產(chǎn)管理人員?

      (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 最高管理者是否已書面任命尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人與安全管理人員?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    符合(18)

    • 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、人員的配置是否滿足安全生產(chǎn)管理需要?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 所有任命書是否由最高管理者和接受任命的人員簽字?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 根據(jù)培訓(xùn)需求分析,被任命的人員是否參加了下列培訓(xùn):

       (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:8分)

    • 《金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》培訓(xùn);

    • 《尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程》和《尾礦庫(kù)安全監(jiān)督管理規(guī)定》培訓(xùn);

    • 尾礦庫(kù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn);

    • 安全生產(chǎn)管理培訓(xùn);

    • 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審人員培訓(xùn);

    • 危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn);

    • 安全生產(chǎn)崗位職責(zé)培訓(xùn);

    • 事故、事件調(diào)查技術(shù)培訓(xùn)。

    • 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求,被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    績(jī)效(24)

    • 安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員配置的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 最高分:24分)

    • 機(jī)構(gòu)和人員配置滿足法律法規(guī)要求;

    • 相關(guān)人員全部參加了培訓(xùn);

    • 相關(guān)人員了解自身全部崗位職責(zé);

    • 相關(guān)人員了解尾礦庫(kù)存在的全部風(fēng)險(xiǎn);

    • 相關(guān)人員了解全部風(fēng)險(xiǎn)控制措施;

    • 相關(guān)人員履行了全部控制措施;

    • 相關(guān)人員掌握事故、事件調(diào)查技術(shù);

    • 相關(guān)人員掌握標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)審技術(shù)。

    1.4安全生產(chǎn)責(zé)任制(60分)

    策劃(6)

    • 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門、人員及其職責(zé)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(12分)

    • 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說明?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(18分)

    • 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(4分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:6分)

    • 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制;

    • 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程;

    • 保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施;

    • 督促、檢查安全生產(chǎn)工作,及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患;

    • 組織制定并實(shí)施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案;

    • 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故;

    • 組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo);

    • 主持召開安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議,討論安全生產(chǎn)問題;

    • 定期聽取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議;

    • 每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審;

    • 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng),并公開展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾;

    • 定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。

    • 對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(24分)

    • 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(6分)
    2.一般(3分)
    3.差(0分)

    • 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:12分)

    • 至少每季度考核1次;

    • 要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核;

    • 考核結(jié)果與安全獎(jiǎng)懲等掛鉤;

    • 考核過程認(rèn)真細(xì)致;

    • 考核結(jié)果客觀公正;

    • 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問題提出糾正和預(yù)防措施。

    1.5文件與資料控制(60分)

    策劃(6分)

    • 是否有文件與資料控制管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 制度是否明確安全管理制度文件的制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(12分)

    • 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)相關(guān)文件培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:8分)

    • 管理評(píng)審報(bào)告;

    • 事故、事件的相關(guān)記錄;

    • 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息;

    • 培訓(xùn)記錄;

    • 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告;

    • 安全檢查與績(jī)效測(cè)量記錄;

    • 健康監(jiān)護(hù)記錄;

    • 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄;

    • 安全活動(dòng)記錄;

    • 法定檢測(cè)記錄;

    • 許可文件;

    • 應(yīng)急管理記錄;

    • 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄;

    • 承包商和供應(yīng)商信息;

    • 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄;

    • 技術(shù)資料、圖紙。

    符合(18分)

    • 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分;最高分:11分)

    • 安全生產(chǎn)檢查制度;

    • 安全教育培訓(xùn)制度;

    • 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度;

    • 重大隱患上報(bào)與整改制度;

    • 危險(xiǎn)物品管理制度;

    • 職業(yè)危害防治管理制度;

    • 特種作業(yè)管理制度;

    • 事故和事件管理制度;

    • 設(shè)備設(shè)施安全管理制度;

    • 安全生產(chǎn)檔案管理制度;

    • 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。

    • 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件制定、評(píng)審與修訂過程是否有員工參與?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(4分)
    2.一般(2分)
    3.差(0分)

    績(jī)效(24分)

    • 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件的效力與效率:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:14分)

    • 文件需求響應(yīng)及時(shí);

    • 文件產(chǎn)生的流程暢通;

    • 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理;

    • 文件內(nèi)容精練、正確;

    • 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致,無(wú)沖突或矛盾;

    • 文件分發(fā)充分;

    • 文件培訓(xùn)充分。

    • 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:10分)

    • 主索引表;

    • 制定時(shí)間;

    • 版本;

    • 解釋權(quán);

    • 批準(zhǔn);

    • 變化與廢止;

    • 存儲(chǔ)媒介;

    • 保存期限;

    • 外部文件;

    • 可獲取性。

    1.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通(60分)

    策劃(6分)

    • 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否有與外部聯(lián)系的制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否有內(nèi)部溝通制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否有合理化建議制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(12)

    • 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否保存外部的安全投訴記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表?yè)P(yáng)、認(rèn)可,對(duì)未采納的建議給予必要的解釋?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    符合(18)

    • 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 有明確的聯(lián)系對(duì)象;

    • 有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員;

    • 有外部聯(lián)系記錄。

    • 報(bào)告安全投訴并進(jìn)行了調(diào)查的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 員工熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容,了解建議的渠道、格式、受理過程的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 員工參與合理化建議活動(dòng)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分

    • 對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(24分)

    • 外部聯(lián)系的有效性:

    ((分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分;

    • 聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng);

    • 投訴響應(yīng)及時(shí);

    • 外部聯(lián)系記錄齊全。

    • 內(nèi)部溝通的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 最高分:6分)

    • 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心;

    • 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題。

    • 合理化建議的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:6分)

    • 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議;

    • 員工對(duì)建議機(jī)制的信心;

    • 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。

    • 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)

    • 理解溝通的目的;

    • 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng);

    • 掌握投訴與溝通程序;

    • 對(duì)投訴信息反饋的滿意度。

    1.7承包商的選擇與管理(80分)

    策劃(8分)

    • 是否有承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    執(zhí)行(16)

    • 是否已識(shí)別承包商可能帶來(lái)的重大風(fēng)險(xiǎn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 作為選擇的參考因素,備選承包商是否提供下列信息:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 相關(guān)資質(zhì);

    • 安全管理制度;

    • 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力;

    • 安全績(jī)效。

    • 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查,以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前,是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:4分)

    • 操作規(guī)程;

    • 緊急處置程序;

    • 事故、事件報(bào)告程序;

    • 員工安全、健康責(zé)任;

    • 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn);

    • 法律法規(guī)要求;

    • 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體防護(hù)用品要求;

    • 許可要求。

    • 是否對(duì)承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24)

    • 承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 對(duì)承包商檢查的執(zhí)行情況:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)

    • 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行;

    • 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,與供應(yīng)商、承包商充分溝通;

    • 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn);

    • 對(duì)問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。

    • 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員就承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通的情況:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(6分)
    2.一般(3分)
    3.差(0分)

    • 在許可承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前,對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(32)

    • 承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:24分)

    • 積極參加企業(yè)組織的各項(xiàng)安全生產(chǎn)活動(dòng);

    • 主動(dòng)配合企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查;

    • 注重從業(yè)人員安全培訓(xùn);

    • 按規(guī)定開展安全檢查與隱患排查;

    • 認(rèn)真整改自查和督查發(fā)現(xiàn)的各類安全生產(chǎn)隱患;

    • 及時(shí)通報(bào)或溝通重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)。

    • 是否因承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:8分)

    1.8安全投入(80分)

    策劃(8分)

    • 是否制定了確保安全生產(chǎn)費(fèi)用投入并有效管理的制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 安全生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)使用管理制度是否包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:5分)

    • 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費(fèi);

    • ??顚S?;

    • 專門賬戶管理;

    • 安全措施計(jì)劃的編制要求;

    • 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。

    執(zhí)行(16分)

    • 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果為以下幾個(gè)方面投入了安全生產(chǎn)費(fèi)用:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:14分)

    • 安全工程;

    • 安全管理;

    • 安全設(shè)備設(shè)施;

    • 勞動(dòng)防護(hù)用品;

    • 安全標(biāo)志;

    • 安全獎(jiǎng)勵(lì);

    • 安全教育培訓(xùn);

    • 在確定安全生產(chǎn)費(fèi)用投入時(shí)是否進(jìn)行了充分論證?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 是否按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 安全生產(chǎn)費(fèi)用使用范圍是否符合相關(guān)規(guī)定?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 編制年度安全技術(shù)措施計(jì)劃時(shí),是否考慮下列方面:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定;

    • 風(fēng)險(xiǎn)控制要求;

    • 事故應(yīng)對(duì)措施;

    • 員工的合理化建議;

    • 工藝、設(shè)備安全技術(shù)改造。

    • 是否建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    績(jī)效(32分)

    • 是否存在因安全生產(chǎn)投入不足而未能及時(shí)整改的重大隱患?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:4分)

    • 是否因安全生產(chǎn)投入不足而發(fā)生過事故或緊急情況?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:3分)

    • 安全投入的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 最高分:25分)

    • 尾礦壩壩體及周圍山體穩(wěn)定;

    • 排洪、排滲設(shè)施滿足要求;

    • 相關(guān)方滿意;

    • 相關(guān)人員能力得到提升;

    • 安全標(biāo)志清晰齊全。

    1.9工傷保險(xiǎn)(40分)

    策劃( 4分)

    • 是否建立了職工工傷保險(xiǎn)、保障制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    執(zhí)行(8分)

    • 是否為員工繳納足額的工傷保險(xiǎn)費(fèi)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險(xiǎn)待遇?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否收集并保存保險(xiǎn)的相關(guān)資料和記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否為員工購(gòu)買安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(12分)

    • 工傷保險(xiǎn)相關(guān)資料是否齊全?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 從業(yè)人員參保的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(16分)

    • 工傷保險(xiǎn)管理的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:16分)

    • 全部參加工傷保險(xiǎn);

    • 根據(jù)人員變動(dòng)情況,工傷保險(xiǎn)維護(hù)管理及時(shí)、有效;

    • 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償及時(shí)、有效;

    • 員工可隨時(shí)了解參保信息。

    2. 風(fēng)險(xiǎn)管理
     2.1辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求(100分)

    策劃(10分)

    • 是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 制度是否明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、流程及風(fēng)險(xiǎn)層次控制原則?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的要求?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(20分)

    • 是否進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),并確定重大危險(xiǎn)源?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 是否已通過初始及持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 是否定期或及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行回顧?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果是否文件化?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    符合(30分)

    • 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍是否涵蓋所有的過程、活動(dòng)、場(chǎng)所及周邊環(huán)境?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程是否考慮了相關(guān)方的活動(dòng)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 是否認(rèn)定并評(píng)估工作或活動(dòng)的次生風(fēng)險(xiǎn)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    績(jī)效(40分)

    • 危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度規(guī)定的職責(zé)是否明確?

    (分?jǐn)?shù) 是:8分; 否:0分)

    • 制度規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)流程是否清楚?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法是否合理?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:12分)

    • 工程控制措施;

    • 管理控制措施;

    • 個(gè)體防護(hù)措施。

    • 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià):

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:8分)

    • 使用前檢查;

    • 任務(wù)觀察;

    • 設(shè)備檢查;

    • 班前安全檢查確認(rèn);

    • 定期安全檢查;

    • 定期檢修;

    • 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估;

    • 班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)。

    2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(120

    策劃(12分)

    • 是否制定了尾礦庫(kù)建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否制定了尾礦庫(kù)運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)上述計(jì)劃配備了相應(yīng)的資源?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 人力資源;

    • 財(cái)力、物力資源;

    • 技術(shù)資源。

    執(zhí)行(24)

    • 是否進(jìn)行了尾礦庫(kù)建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 是否進(jìn)行了尾礦庫(kù)運(yùn)行期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 是否已對(duì)生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識(shí),并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 是否對(duì)識(shí)別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),分析與之相關(guān)的安全及故障模型,并根據(jù)分析結(jié)果制定針對(duì)性措施?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果是否已經(jīng)文件化?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    符合(36分)

    • 尾礦庫(kù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:7分)

    • 規(guī)劃選址風(fēng)險(xiǎn);

    • 異常狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn);

    • 承包商選擇風(fēng)險(xiǎn);

    • 建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);

    • 閉庫(kù)風(fēng)險(xiǎn);

    • 閉庫(kù)再利用風(fēng)險(xiǎn);

    • 尾礦庫(kù)有用礦物再回收風(fēng)險(xiǎn)。

    • 尾礦庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:22分)

    • 暴雨風(fēng)險(xiǎn);

    • 山體滑坡、泥石流風(fēng)險(xiǎn);

    • 喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);

    • 地震風(fēng)險(xiǎn);

    • 外來(lái)尾礦、廢水風(fēng)險(xiǎn);

    • 庫(kù)區(qū)周圍非法作業(yè)風(fēng)險(xiǎn);

    • 庫(kù)內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險(xiǎn);

    • 運(yùn)行工藝導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);

    • 壩體穩(wěn)定性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);

    • 排洪、排滲設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn);

    • 法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)需求。

    • 是否已分析所有與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(4分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 在對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)是否包括下列內(nèi)容:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 可靠性;

    • 安全性;

    • 經(jīng)濟(jì)性。

    績(jī)效(48分)

    • 對(duì)尾礦庫(kù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:20分)

    • 評(píng)價(jià)方法正確;

    • 評(píng)價(jià)人員勝任工作;

    • 評(píng)價(jià)內(nèi)容全面;

    • 評(píng)價(jià)結(jié)果客觀;

    • 制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。

    • 對(duì)尾礦庫(kù)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:20分)

    • 評(píng)價(jià)方法正確;

    • 評(píng)價(jià)人員勝任工作;

    • 評(píng)價(jià)內(nèi)容全面;

    • 評(píng)價(jià)結(jié)果客觀;

    • 制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效。

    • 與尾礦庫(kù)運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.充分、有效(3分)
    2.一般(2分)
    3.無(wú)效(0分)

    • 對(duì)關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的充分、有效性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.充分、有效(3分)
    2.一般(2分)
    3.無(wú)效(0分)

    • 員工對(duì)自身及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制措施了解的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(2分)
    2.一般(1分)
    3.差(0分)

    2.3 關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與控制(80分)

    策劃(8分)

    • 是否建立了關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否建立任務(wù)觀察制度,確保在需要時(shí)對(duì)作業(yè)任務(wù)進(jìn)行完整的或部分的觀察?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否有許可作業(yè)管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(16)

    • 是否已依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果編制關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否就關(guān)鍵任務(wù)作業(yè)指導(dǎo)書對(duì)相關(guān)作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 作業(yè)前或班組安全例會(huì)是否討論作業(yè)指導(dǎo)書?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否認(rèn)定了需要許可的作業(yè)范圍?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否將認(rèn)定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否按計(jì)劃執(zhí)行了任務(wù)觀察?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對(duì)性的改正意見?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 任務(wù)觀察時(shí)是否對(duì)好的行為給予贊譽(yù)與強(qiáng)化?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 關(guān)鍵任務(wù)有作業(yè)指導(dǎo)書的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 作業(yè)指導(dǎo)書是否明確:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:5分)

    • 主要作業(yè)內(nèi)容;

    • 作業(yè)過程可能的危險(xiǎn)有害因素

    • 作業(yè)程序;

    • 作業(yè)過程的安全注意事項(xiàng);

    • 緊急情況下的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施。

    • 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 所有執(zhí)行任務(wù)觀察的人員接受培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 針對(duì)任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對(duì)性的改正意見的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 許可作業(yè)前是否做到:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:6分)

    • 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)已識(shí)別;

    • 已辦理作業(yè)許可證;

    • 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施。

    績(jī)效(32分)

    • 編寫的作業(yè)指導(dǎo)書是否符合下列要求:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 簡(jiǎn)明扼要;

    • 步驟清楚、完整;

    • 危險(xiǎn)源辨識(shí)全面;

    • 關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確;

    • 安全措施齊全。

    • 任務(wù)觀察的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 在任務(wù)觀察的同時(shí)辨識(shí)危險(xiǎn)源和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn);

    • 及時(shí)指出任務(wù)觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為;

    • 了解員工的工作習(xí)慣;

    • 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度;

    • 跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。

    • 工作許可的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:8分)

    • 許可作業(yè)的范圍認(rèn)定準(zhǔn)確;

    • 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別正確、全面;

    • 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴(yán)格;

    • 作業(yè)前的檢查確認(rèn)充分;

    • 許可作業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置措施具體、可行;

    • 許可作業(yè)范圍的評(píng)審、更新及時(shí);

    • 作業(yè)前的技術(shù)交底充分;

    • 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對(duì)作業(yè)方案進(jìn)行充分討論,必要時(shí),予以補(bǔ)充完善。

    • 是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录?、事故的發(fā)生?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:4分)

    3.安全教育培訓(xùn)
     3.1 員工安全意識(shí)(60分)

    策劃(6分)

    • 是否有識(shí)別、提升員工安全意識(shí)的制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否為提升員工安全意識(shí)提供了充足的資源?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(12)

    • 是否對(duì)員工進(jìn)行了安全意識(shí)調(diào)查與評(píng)價(jià)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 新員工是否接受安全意識(shí)培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時(shí)間復(fù)崗時(shí),是否進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求的回顧?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否利用各種方式來(lái)提升安全意識(shí)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否保留接受現(xiàn)場(chǎng)特定要求、安全意識(shí)的培訓(xùn)記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(18)

    • 調(diào)查與評(píng)價(jià)安全意識(shí)時(shí),是否考慮員工對(duì)以下方面了解和掌握的程度:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:9分)

    • 企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo);

    • 崗位安全操作規(guī)程;

    • 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置程序;

    • 工作場(chǎng)所特定的安全要求;

    • 事故、事件報(bào)告程序;

    • 崗位職責(zé);

    • 崗位特定風(fēng)險(xiǎn);

    • 相關(guān)的法律法規(guī)要求;

    • 個(gè)體防護(hù)用品配備和使用。

    • 新員工接受安全意識(shí)培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(5分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 復(fù)崗員工進(jìn)行工作現(xiàn)場(chǎng)特定要求回顧的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(24分)

    • 為提升員工安全意識(shí)所提供資源的充分、有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)

    • 師資;

    • 場(chǎng)地;

    • 時(shí)間;

    • 經(jīng)費(fèi)。

    • 員工對(duì)崗位特定風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(8分)
    2.一般(4分)
    3.差(0分)

    • 是否存在由于安全意識(shí)原因發(fā)生的事故、事件?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:8分)

    3.2 培訓(xùn)(100分)

    策劃(10分)

    • 是否建立識(shí)別并分析培訓(xùn)需求的制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 制度是否對(duì)定期評(píng)估培訓(xùn)的適宜性做出了規(guī)定?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(20)

    • 是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 針對(duì)已識(shí)別的培訓(xùn)需求,是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計(jì)劃:

    (分?jǐn)?shù) 是0.5分; 最高分:4分)

    • 培訓(xùn)目標(biāo);

    • 培訓(xùn)大綱;

    • 培訓(xùn)教材;

    • 培訓(xùn)時(shí)間;

    • 培訓(xùn)內(nèi)容;

    • 培訓(xùn)教師;

    • 培訓(xùn)方式;

    • 考核方式。

    • 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:4分)

    • 事故調(diào)查分析技術(shù);

    • 危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù);

    • 溝通技巧;

    • 檢查、審核技術(shù);

    • 法律法規(guī);

    • 應(yīng)急管理;

    • 職業(yè)衛(wèi)生管理;

    • 變化管理。

    • 對(duì)安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工,是否接受了下列知識(shí)的培訓(xùn):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 工作中潛在的風(fēng)險(xiǎn);

    • 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé);

    • 違反制度可能的后果;

    • 操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書。

    • 是否對(duì)特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否進(jìn)行了學(xué)員能力測(cè)試和培訓(xùn)效果評(píng)估?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否保留了培訓(xùn)記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    符合(30分)

    • 培訓(xùn)需求識(shí)別是否考慮了以下方面:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:4分)

    • 員工的需求;

    • 領(lǐng)導(dǎo)的要求;

    • 變化管理的要求;

    • 特定崗位的能力要求;

    • 法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定;

    • 事故、事件信息;

    • 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果;

    • 培訓(xùn)適宜性評(píng)估結(jié)果。

    • 培訓(xùn)適宜性評(píng)估是否考慮了以下方面:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:4分)

    • 培訓(xùn)對(duì)象;

    • 培訓(xùn)時(shí)間;

    • 培訓(xùn)組織管理;

    • 培訓(xùn)內(nèi)容;

    • 培訓(xùn)師資;

    • 能力測(cè)試方式;

    • 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi);

    • 培訓(xùn)效果評(píng)估方式。

    • 應(yīng)持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 培訓(xùn)時(shí)間是否滿足下列要求:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:6分)

    • 主要負(fù)責(zé)人安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí);

    • 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓(xùn)時(shí)間不少于48學(xué)時(shí);

    • 主要負(fù)責(zé)人每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí);

    • 安全管理人員每年再培訓(xùn)時(shí)間不少于16學(xué)時(shí);

    • 新上崗從業(yè)人員安全培訓(xùn)時(shí)間不少于72學(xué)時(shí);

    • 從業(yè)人員每年接受再培訓(xùn)的時(shí)間不少于20學(xué)時(shí)。

    • 是否通過下列途徑對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 學(xué)員反饋;

    • 績(jī)效改善;

    • 管理層反饋;

    • 測(cè)試結(jié)果分析;

    • 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)用能力。

    績(jī)效(40分)

    • 培訓(xùn)需求識(shí)別與分析的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 針對(duì)崗位進(jìn)行;

    • 考慮安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)規(guī)定;

    • 關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng);

    • 聽取員工和管理層的意見和建議;

    • 考慮承包商員工的培訓(xùn)需求。

    • 培訓(xùn)計(jì)劃的適宜性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 培訓(xùn)時(shí)間安排合理;

    • 培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對(duì)象的培訓(xùn)需求;

    • 培訓(xùn)教師的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求;

    • 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理;

    • 確定的考核方式滿足能力測(cè)試要求。

    • 培訓(xùn)效果如何?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行率100%;

    • 培訓(xùn)目標(biāo)完成率100%;

    • 得到80%以上學(xué)員的肯定;

    • 得到80%以上管理層的肯定;

    • 得到承包商的認(rèn)同。

    • 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、事故發(fā)生?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:10分)

    4.尾礦庫(kù)建設(shè)
     4.1勘查、設(shè)計(jì)、施工與驗(yàn)收(100分)

    策劃(10分)

    • 是否有尾礦庫(kù)建設(shè)安全管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 制度是否包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:9分)

    • 建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”的要求;

    • 建設(shè)項(xiàng)目“安全預(yù)評(píng)價(jià)”和“安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)”的要求;

    • 對(duì)承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工的單位的資質(zhì)審核;

    • 各單位在所有階段和活動(dòng)中的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力;

    • 各單位的各階段和活動(dòng)的流程銜接;

    • 勘察、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收和批準(zhǔn)的資源分配;

    • 各單位各階段驗(yàn)收程序;

    • 參與勘察、設(shè)計(jì)、施工單位的管理銜接;

    • 資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。

    執(zhí)行(20分)

    • 是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)勘察、設(shè)計(jì)、施工任務(wù)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 勘察、設(shè)計(jì)、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 工程地質(zhì)與水文地質(zhì)勘察是否符合有關(guān)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及設(shè)計(jì)要求?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 尾礦庫(kù)庫(kù)址選擇是否遵守了下列原則:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 不宜位于工礦企業(yè)、大型水源地、水產(chǎn)基地和大型居民區(qū)上游;

    • 不應(yīng)位于全國(guó)和省重點(diǎn)保護(hù)名勝古跡的上游;

    • 應(yīng)避開地質(zhì)構(gòu)造復(fù)雜、不良地質(zhì)現(xiàn)象嚴(yán)重區(qū)域;

    • 匯水面積小,有足夠的庫(kù)容和初、終期庫(kù)長(zhǎng)。

    • 尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)文件是否明確了下列安全運(yùn)行控制參數(shù):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)最終堆積高程、最終壩體高度、總庫(kù)容;

    • 尾礦壩堆積坡比;

    • 尾礦壩不同堆積標(biāo)高時(shí),庫(kù)內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長(zhǎng)度等;

    • 尾礦壩浸潤(rùn)線控制。

    • 尾礦庫(kù)初步設(shè)計(jì)是否編制了安全專篇,且主要內(nèi)容包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 庫(kù)區(qū)存在的安全隱患及對(duì)策;

    • 初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析;

    • 尾礦庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和通訊設(shè)備配置的可靠性分析;

    • 尾礦庫(kù)的安全管理要求。

    • 設(shè)計(jì)是否考慮到了所有自然災(zāi)害、外來(lái)因素和內(nèi)部因素對(duì)尾礦庫(kù)潰壩造成的風(fēng)險(xiǎn)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(2分)
    2.部分(1分)
    3.否(0分)

    • 設(shè)計(jì)過程是否包括了變化管理?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 尾礦庫(kù)初期壩、副壩、排洪設(shè)施、觀測(cè)設(shè)施等安全設(shè)施的施工及驗(yàn)收是否按照《尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程進(jìn)行?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 隱蔽工程是否經(jīng)分段驗(yàn)收合格后,才進(jìn)行下一階段施工?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 尾礦庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評(píng)價(jià)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(30分)

    • 承擔(dān)尾礦庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、安全評(píng)價(jià)、監(jiān)理單位、施工單位是否全部具有《尾礦庫(kù)安全監(jiān)督管理規(guī)定》要求的資質(zhì)?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    • 尾礦庫(kù)庫(kù)址選擇是否完全遵守了選址原則?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.全部(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)文件內(nèi)容是否完全符合有關(guān)規(guī)程要求?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.全部(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 是否妥善保存了所有勘察、設(shè)計(jì)、施工紀(jì)錄和驗(yàn)收文件和圖紙?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.全部(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 安全設(shè)施是否與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.全部(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    績(jī)效(40分)

    • 尾礦庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目完成后是否滿足下列要求:

    (分?jǐn)?shù) 是:10分; 最高分:30分)

    • 項(xiàng)目預(yù)期的功能及安全要求;

    • 法律法規(guī)及其他要求;

    • 保持了檢驗(yàn)結(jié)果的記錄和相關(guān)改進(jìn)措施的記錄。

    • 是否因建設(shè)原因而導(dǎo)致事故或事件的發(fā)生?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:10分)

    4.2回采和閉庫(kù)(100分)

    策劃(10分)

    • 是否有尾礦庫(kù)回采管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 是否有尾礦庫(kù)閉庫(kù)管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    執(zhí)行(20分)

    • 是否聘請(qǐng)有資質(zhì)的單位進(jìn)行了尾礦回采勘察、安全預(yù)評(píng)價(jià)和回采設(shè)計(jì)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 尾礦回采設(shè)計(jì)是否包括安全設(shè)施設(shè)計(jì),并編制安全專篇?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 尾礦回采安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告是否向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 尾礦回采安全設(shè)施設(shè)計(jì)是否報(bào)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查批準(zhǔn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 尾礦回采期間是否嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)要求在庫(kù)內(nèi)進(jìn)行回采、排砂和排水?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 尾礦回采期間是否進(jìn)行日常安全管理和檢查?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 尾礦回采期間,繼續(xù)使用原尾礦壩和排洪設(shè)施的,是否影響尾礦壩和原排洪設(shè)施的安全?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:1分)

    • 尾礦全部回采后不再進(jìn)行排尾作業(yè)尾礦庫(kù),是否及時(shí)履行尾礦庫(kù)注銷手續(xù)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 尾礦庫(kù)運(yùn)行到設(shè)計(jì)最終標(biāo)高或者不再進(jìn)行排尾作業(yè)的,是否按規(guī)定時(shí)間完成閉庫(kù)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 尾礦庫(kù)運(yùn)行到設(shè)計(jì)最終標(biāo)高的前12個(gè)月內(nèi),是否進(jìn)行閉庫(kù)前的安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)和閉庫(kù)設(shè)計(jì)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 閉庫(kù)設(shè)計(jì)是否包括安全設(shè)施設(shè)計(jì),并編制安全專篇?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 閉庫(kù)安全設(shè)施設(shè)計(jì)是否經(jīng)有關(guān)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查批準(zhǔn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否根據(jù)閉庫(kù)設(shè)計(jì)對(duì)尾礦壩進(jìn)行了整治?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否根據(jù)閉庫(kù)設(shè)計(jì)對(duì)排洪設(shè)施進(jìn)行了整治?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否參照《尾礦庫(kù)安全技術(shù)規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程對(duì)閉庫(kù)工程施工及驗(yàn)收?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 閉庫(kù)后的尾礦庫(kù),是否對(duì)壩體及排洪設(shè)施進(jìn)行了維護(hù)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    符合(30分)

    • 尾礦回采是否做到:

    (分?jǐn)?shù) 是:2; 最高分:12)

    • 回采勘察程度滿足設(shè)計(jì)要求;

    • 安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)回采風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)分析,并提出了對(duì)策措施建議;

    • 回采設(shè)計(jì)針對(duì)回采風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的對(duì)策措施;

    • 按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行回采、排砂和排水;

    • 回采期間有人負(fù)責(zé)回采作業(yè)的日常安全檢查和管理工作;

    • 回采期間發(fā)現(xiàn)的問題得到整改。

    • 尾礦庫(kù)閉庫(kù)是否做到:

    (分?jǐn)?shù) 是:4; 最高分:12)

    • 進(jìn)行了閉庫(kù)安全評(píng)價(jià),且評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)尾礦庫(kù)安全狀況進(jìn)行了系統(tǒng)分析;

    • 進(jìn)行了閉庫(kù)設(shè)計(jì),且設(shè)計(jì)文件針對(duì)閉庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)提出了相應(yīng)的對(duì)策措施;

    • 閉庫(kù)施工按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行,且整改了壩體及其他尾礦庫(kù)設(shè)施的隱患。

    • 閉庫(kù)后的尾礦庫(kù),對(duì)壩體及排洪設(shè)施進(jìn)行維護(hù)的情況:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.經(jīng)常進(jìn)行維護(hù)(6分)
    2.偶爾進(jìn)行維護(hù)(3分)
    3.沒有維護(hù)(0分)

    績(jī)效(40分)

    • 在用尾礦庫(kù)或閉庫(kù)尾礦庫(kù)回采管理制度的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2; 最高分:6)

    • 管理職責(zé)和管理程序清晰、明了;

    • 對(duì)回采過程的風(fēng)險(xiǎn)描述準(zhǔn)確,提出的風(fēng)險(xiǎn)控制措施全面、有效;

    • 規(guī)定明確、具體,符合實(shí)際,可操作強(qiáng)。

    • 尾礦庫(kù)回采管理的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2; 最高分:14)

    • 嚴(yán)格履行“三同時(shí)”程序;

    • 安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)回采風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析準(zhǔn)確、全面,所提對(duì)策措施建議具有針對(duì)性和可操作性;

    • 回采設(shè)計(jì)針對(duì)回采風(fēng)險(xiǎn)提出的對(duì)策措施全面、可行;

    • 回采作業(yè)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)和相關(guān)規(guī)范要求進(jìn)行;

    • 回采期間的安全管理措施和手段切實(shí)有效;

    • 回采期間發(fā)現(xiàn)的問題整改及時(shí)、到位;

    • 回采作業(yè)安全管理與隱患整改記錄齊全。

    • 尾礦庫(kù)閉庫(kù)管理的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:5; 最高分:20)

    • 設(shè)計(jì)滿庫(kù)后履行閉庫(kù)程序及時(shí);

    • 閉庫(kù)設(shè)計(jì)滿足風(fēng)險(xiǎn)控制要求;

    • 閉庫(kù)整治滿足設(shè)計(jì)要求;

    • 閉庫(kù)后尾礦庫(kù)壩體及排洪設(shè)施穩(wěn)定可靠。

    5.尾礦庫(kù)運(yùn)行
     5.1尾礦輸送、筑壩與排放 (150分)

    策劃(15分)

    • 是否建立下列安全管理制度:

    (分?jǐn)?shù)  是—1.5分;最高分-7.5分)

    • 尾礦濃縮設(shè)施;

    • 尾礦輸送;

    • 筑壩;

    • 排放;

    • 環(huán)保監(jiān)測(cè)。

    • 管理制度是否明確了下列管理要求:

    (分?jǐn)?shù) 是:1.5分;最高分:7.5分)

    • 操作人員的要求;

    • 維護(hù)要求;

    • 檢驗(yàn)、測(cè)試及試驗(yàn)要求;

    • 報(bào)廢要求;

    • 技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。

    執(zhí)行(30分)

    • 是否加強(qiáng)了尾礦輸送的管理,防止輸送設(shè)備、線路損壞導(dǎo)致堵、漏、跑、冒?

    (分?jǐn)?shù)  是—3分;否—0分)

    • 是否編制年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表,統(tǒng)籌安排和實(shí)施尾礦輸送、分級(jí)、筑壩和排放的管理工作?

    (分?jǐn)?shù)  是—3分;否—0分)

    • 尾礦壩灘頂高程是否滿足生產(chǎn)、防汛、冬季冰下放礦和回水要求?

    (分?jǐn)?shù)  是—3分;否—0分)

    • 每期子壩堆筑前是否進(jìn)行岸坡處理并作隱蔽工程記錄?

    (分?jǐn)?shù)  是—3分;否—0分)

    • 上游式筑壩法,是否于壩前均勻放礦,維持壩體均勻上升,不得任意在庫(kù)后或一側(cè)岸坡放礦?

    (分?jǐn)?shù)  是—3分;否—0分)

    • 壩體較長(zhǎng)時(shí)是否采用分段交替作業(yè),使壩體均勻上升?

    (分?jǐn)?shù)  是—3分;否—0分)

    • 是否采取了措施保護(hù)初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷?

    (分?jǐn)?shù)  是—3分;否—0分)

    • 壩外坡面維護(hù)工作是否按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行?

    (分?jǐn)?shù)  是—3;否—0分)

    • 每期子壩堆筑完畢,是否進(jìn)行質(zhì)量檢查,檢查記錄是否經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查?

    (分?jǐn)?shù)  是—3;否—0分)

    • 壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時(shí),是否及時(shí)妥善處理?

    (分?jǐn)?shù)  是—3;否—0分)

    符合(45分)

    • 尾礦輸送管理措施執(zhí)行的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(5分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 編制的年、季作業(yè)計(jì)劃和詳細(xì)運(yùn)行圖表與尾礦庫(kù)狀態(tài)對(duì)應(yīng)程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.完全對(duì)應(yīng)(5分)
    2.基本對(duì)應(yīng)(3分)
    3.不對(duì)應(yīng)(0分)

    • 尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計(jì)規(guī)定的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.沒有一處(5分)
    2.個(gè)別地方(3分)
    3.多處(0分)

    • 每期子壩堆筑前進(jìn)行岸坡處理并作隱蔽工程記錄的情況:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.全部處理并記錄(5分)
    2.部分處理并記錄(3分)
    3.未處理無(wú)記錄(0分)

    • 上游式筑壩,于壩前均勻放礦,壩體較長(zhǎng)時(shí)采用分段交替作業(yè),維持壩體均勻上升的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.均勻(5分)
    2.基本均勻(3分)
    3.不均勻(0分)

    • 采取措施保護(hù)初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.未受沖刷(5分)
    2.部分沖刷(3分)
    3.完全沖刷(0分)

    • 壩外坡面維護(hù)工作按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.完全按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行(5分)
    2.部分未按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行(3分)
    3.未按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行(0分)

    • 每期子壩堆筑完畢,進(jìn)行質(zhì)量檢查,檢查記錄經(jīng)主管技術(shù)人員簽字后存檔備查的情況:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.簽字記錄全面(5分)
    2.只有部分記錄(3分)
    3.沒有記錄(0分)

    • 壩體出現(xiàn)沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現(xiàn)象時(shí),妥善處理的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.完全處理(5分)
    2.部分處理(3分)
    3.未處理(0分)

    績(jī)效(60分)

    • 尾礦輸送工藝及安全管理制度的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:6 最高分:18

    • 輸送設(shè)備、線路沒有損壞;

    • 設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài);

    • 輸送量符合要求。 

    • 尾礦筑壩與排放工藝及安全管理制度的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:6 最高分:42)

    • 尾礦壩坡比符合設(shè)計(jì)要求,壩體穩(wěn)定;

    • 壩體上升均勻;

    • 壩面按設(shè)計(jì)設(shè)置排水溝;

    • 壩面按設(shè)計(jì)覆土、植被;

    • 壩體、壩面和壩肩無(wú)裂縫、塌坑、滑坡和沖溝;

    • 干灘長(zhǎng)度滿足設(shè)計(jì)要求;

    • 灘面無(wú)側(cè)坡、扇形坡或細(xì)粒尾礦大量集中沉積于某端或某側(cè)。-

    5.2 水位控制與防汛 (150分)

    策劃(15分)

    • 是否建立水位控制安全管理制度?

    (分?jǐn)?shù)  是—7分;否—0分)

    • 是否建立防汛措施和排洪設(shè)施安全管理制度?

    (分?jǐn)?shù)  是—8分;否—0分)

    執(zhí)行(30分)

    • 控制尾礦庫(kù)內(nèi)水位是否遵循了如下原則:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:12分)

    • 在滿足回水水質(zhì)和水量要求前提下,盡量降低庫(kù)內(nèi)水位;

    • 在汛期必須滿足設(shè)計(jì)對(duì)庫(kù)內(nèi)水位控制的要求;

    • 當(dāng)尾礦庫(kù)實(shí)際情況與設(shè)計(jì)不符時(shí),應(yīng)在汛前進(jìn)行調(diào)洪演算;

    • 當(dāng)回水與尾礦庫(kù)安全對(duì)灘長(zhǎng)和超高的要求有矛盾時(shí),必須保證尾礦庫(kù)安全;

    • 水邊線應(yīng)與壩軸線基本保持平行;

    • 巖溶或裂隙發(fā)育地區(qū)的尾礦庫(kù),應(yīng)控制庫(kù)內(nèi)水深,防止落水洞漏水事故。

    • 汛期前是否對(duì)排洪設(shè)施進(jìn)行檢查、維修和疏浚,確保排洪設(shè)施暢通?

    (分?jǐn)?shù)  是—4分;否—0分)

    • 排出庫(kù)內(nèi)蓄水或大幅度降低庫(kù)內(nèi)水位時(shí),是否注意控制流量,非緊急情況不宜驟降?

    (分?jǐn)?shù)  是—4分;否—0分)

    • 是否用常規(guī)子壩擋水?

    (分?jǐn)?shù)  是—0分;否—4分)

    • 是否采取了防止連續(xù)降雨后發(fā)生垮壩的措施?

    (分?jǐn)?shù)  是—4分;否—0分)

    • 尾礦庫(kù)排水構(gòu)筑物停用后,是否嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求及時(shí)封堵,并確保施工質(zhì)量?

    (分?jǐn)?shù)  是—2分;否—0分)

    符合(45分)

    • 水位控制制度的落實(shí)程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(15分)
    2.一般(8分)
    3.差(0分)

    • 汛期前對(duì)排洪設(shè)施進(jìn)行檢查、維修和疏浚,確保排洪設(shè)施暢通的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.全面進(jìn)行了檢查、維修和疏浚(15分)
    2.部分進(jìn)行了檢查、維修和疏浚(8分)
    3.沒有進(jìn)行檢查、維修和疏浚(0分)

    • 防止連續(xù)降雨發(fā)生垮壩的措施的落實(shí)程度:

     (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.全面進(jìn)行了檢查、清理、修復(fù)(15分)
    2.部分進(jìn)行了檢查、清理、修復(fù)(8分)
    3.沒有進(jìn)行檢查、清理、修復(fù)(0分)

    績(jī)效(60分)

    • 水位控制與防汛制度的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:30 最高分:60)

    • 尾礦庫(kù)在最高洪水位時(shí)能同時(shí)滿足設(shè)計(jì)規(guī)定的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度的要求;

    • 排洪設(shè)施能力滿足設(shè)計(jì)要求且無(wú)堵塞、裂縫、腐蝕和磨損。

    5.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 (100分)

    策劃(10 分)

    • 是否建立滲流控制和排滲設(shè)施安全管理制度?

    (分?jǐn)?shù)  是—5分;否—0分)

    • 是否建立尾礦庫(kù)防震與抗震安全管理制度?

    (分?jǐn)?shù)  是—5分;否—0分)

    執(zhí)行(20分)

    • 尾礦庫(kù)運(yùn)行期間壩體浸潤(rùn)線是否嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求觀測(cè)?

    (分?jǐn)?shù)     是—3分;否—0分)

    • 壩體浸潤(rùn)線超過控制線,是否增設(shè)或更新了排滲設(shè)施?

    (分?jǐn)?shù)     是—4分;否—0分)

    • 當(dāng)壩面或壩肩出現(xiàn)集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異?,F(xiàn)象時(shí),是否采取相應(yīng)的措施處理?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 尾礦庫(kù)原設(shè)計(jì)抗震標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)時(shí),是否進(jìn)行了安全技術(shù)論證?

    (分?jǐn)?shù)     是—3分;否—0分)

    • 上游建有尾礦庫(kù)、排土場(chǎng)或水庫(kù)等工程設(shè)施時(shí),是否了解上游所建工程的穩(wěn)定情況,采取防范措施?

    (分?jǐn)?shù)     是—3分;否—0分)

    • 震后是否進(jìn)行檢查,對(duì)被破壞的設(shè)施及時(shí)修復(fù)?

    (分?jǐn)?shù)     是—3分;否—0分)

    符合(30分)

    • 尾礦庫(kù)運(yùn)行期間壩體浸潤(rùn)線嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求觀測(cè)的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.嚴(yán)格按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行觀測(cè)(6分)
    2.只進(jìn)行了部分觀測(cè)(3分)
    3.沒有進(jìn)行觀測(cè)(0分)

    • 壩體浸潤(rùn)線超過控制線,增設(shè)或更新了排滲設(shè)施的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.按技術(shù)論證增設(shè)更新了排滲設(shè)施(6分)
    2.只進(jìn)行了部分增設(shè)或更新(3分)
    3.沒有增設(shè)或更新(0分)

    • 尾礦庫(kù)原設(shè)計(jì)抗震標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)時(shí),安全技術(shù)論證的充分性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.進(jìn)行了充分論證(6分)
    2.論證不充分(3分)
    3.沒有論證(0分)

    • 上游建有尾礦庫(kù)、排土場(chǎng)或水庫(kù)等工程設(shè)施時(shí),了解上游所建工程的穩(wěn)定情況的程度和采取防范措施的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.全面進(jìn)行了解,采取了有效的防范措施(6分)
    2.進(jìn)行了部分了解,采取了較有效的防范措施(3分)
    3.沒有了解(0分)

    • 震后進(jìn)行檢查,對(duì)被破壞的設(shè)施及時(shí)修復(fù)的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.完全進(jìn)行了修復(fù)(6分)
    2.修復(fù)了一部分(3分)
    3.沒有修復(fù)(0分)

    績(jī)效(40分)

    • 滲流控制程序和排滲設(shè)施安全管理制度的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:10 高分-20)

    • 壩體浸潤(rùn)線滿足設(shè)計(jì)要求;

    • 壩面無(wú)沼澤化。

    • 尾礦庫(kù)防震與抗震程序和安全管理制度的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(20分)
    2.一般(10分)
    3.-差(0分)

    5.4 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理 (70分)

    策劃(7分)

    • 是否基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)建立了下列安全管理制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 電力線路管理制度;

    • 照明管理制度;

    • 危險(xiǎn)地段安全警示標(biāo)志管理制度;

    • 職業(yè)衛(wèi)生管理制度。

    • 是否針對(duì)體檢要求制定了體檢計(jì)劃?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否建立了職業(yè)危害控制制度?

     (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否建立了勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    執(zhí)行(14分)

    • 夜間作業(yè)時(shí),所有作業(yè)點(diǎn)及危險(xiǎn)點(diǎn)是否有足夠的照明?

    (分?jǐn)?shù)  是—1分;否—0分)

    • 庫(kù)區(qū)內(nèi)的電力線路,是否按安全規(guī)程要求敷設(shè)整齊,無(wú)亂搭亂接現(xiàn)象?

    (分?jǐn)?shù)  是—1分;否—0分)

    • 在庫(kù)區(qū)內(nèi)陡峭的山坡、壩體、深水區(qū)等危險(xiǎn)地段,是否設(shè)明顯的警示標(biāo)志?

    (分?jǐn)?shù)  是—1分;否—0分)

    • 針對(duì)下列職業(yè)危害所采取的措施是否得到實(shí)施:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 粉塵;

    • 高溫與低溫;

    • 輻射;

    • 照度不良。

    • 是否有職業(yè)危害檢測(cè)和控制結(jié)果記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否建立員工職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案并保密?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否為下列人員提供適合的勞動(dòng)防護(hù)用品:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:2分)

    • 員工;

    • 承包商。

    • 在發(fā)放勞動(dòng)防護(hù)用品時(shí),是否提供了正確使用的培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否保存勞動(dòng)防護(hù)用品的發(fā)放及培訓(xùn)記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 提供勞動(dòng)防護(hù)用品的供應(yīng)商是否具備相應(yīng)的資質(zhì)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    符合(21分)

    • 作業(yè)地點(diǎn)照明符合規(guī)定的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(5分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 庫(kù)區(qū)電力線路符合規(guī)定的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 庫(kù)區(qū)危險(xiǎn)點(diǎn)安全標(biāo)志符合規(guī)定的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 建立員工職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)護(hù)檔案的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 職業(yè)危害控制的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 獲得了合適的勞動(dòng)防護(hù)用品的人員比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(28分)

    • 作業(yè)環(huán)境的控制效果:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(7分)
    2.一般(4分)
    3.差(0分)

    • 職業(yè)危害的控制效果:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:7分)

    • 職業(yè)危害風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析充分;

    • 作業(yè)人員經(jīng)過培訓(xùn)具有相應(yīng)的知識(shí)和能力;

    • 職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)結(jié)果完全符合規(guī)定要求;

    • 針對(duì)職業(yè)危害因素的防治措施充分、有效;

    • 職業(yè)衛(wèi)生設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行可靠,維護(hù)及時(shí);

    • 根據(jù)員工健康監(jiān)護(hù)結(jié)果分析、評(píng)估職業(yè)危害防治措施的有效性;

    • 沒有員工發(fā)生職業(yè)病或職業(yè)性疾病。

    • 健康監(jiān)護(hù)的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:7分)

    • 按規(guī)定組織全部員工體檢;

    • 對(duì)有職業(yè)健康損害的員工進(jìn)行救治;

    • 調(diào)離并妥善安置有職業(yè)健康損害的員工;

    • 如實(shí)、無(wú)償為員工提供健康監(jiān)護(hù)檔案復(fù)印件;

    • 員工健康監(jiān)護(hù)檔案符合要求,并妥善保管;

    • 禁止安排未成年人從事接觸職業(yè)危害因素的作業(yè);

    • 沒有因健康監(jiān)護(hù)原因發(fā)生事故。

    • 勞動(dòng)防護(hù)用品管理的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:7分)

    • 種類辨識(shí)充分;

    • 產(chǎn)品質(zhì)量符合要求;

    • 發(fā)放臺(tái)賬清晰、完整;

    • 使用方法正確;

    • 員工佩戴整齊;

    • 報(bào)廢及時(shí);

    • 沒有因勞動(dòng)防護(hù)用品出現(xiàn)事故。

    5.5變化管理(100分)

    策劃(10分)

    • 是否建立了變化管理制度并確定了部門、人員及其職責(zé)?

    (分?jǐn)?shù) 是:10分; 否:0分)

    執(zhí)行(20分)

    • 是否識(shí)別了下列變化:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:3.5分)

    • 周圍環(huán)境引起的變化;

    • 尾礦庫(kù)上下游工程引起的變化;

    • 周圍地質(zhì)條件引起的變化;

    • 人員引起的變化;

    • 法律法規(guī)與其他要求引起的變化;

    • 機(jī)構(gòu)引起的變化;

    • 相關(guān)方引起的變化。

    • 變化過程實(shí)施前,是否進(jìn)行了:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 危害識(shí)別;

    • 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià);

    • 風(fēng)險(xiǎn)控制。

    • 變化管理是否考慮了下列事項(xiàng):

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:7分)

    • 流程要求;

    • 壩體結(jié)構(gòu)安全;

    • 排洪設(shè)施;

    • 排滲設(shè)施;

    • 監(jiān)測(cè)設(shè)施;

    • 應(yīng)急要求;

    • 設(shè)施和設(shè)備的使用期限。

    • 變化管理的輸出是否包括下列內(nèi)容:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 危害;

    • 風(fēng)險(xiǎn)及其分級(jí);

    • 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)措施;

    • 風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

    • 對(duì)執(zhí)行變化管理的人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2.5分; 否:0分)

    符合(30分)

    • 在變化的可行性研究階段實(shí)施了變化評(píng)估的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(10分)
    2.75%-90%(5分)
    3.60%-75%(3分)
    4.60%以下(0分)

    • 在變化的最終設(shè)計(jì)階段實(shí)施了評(píng)估的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(10分)
    2.75%-90%(5分)
    3.60%-75%(3分)
    4.60%以下(0分)

    • 變化影響的信息得到充分更新的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(10分)
    2.75%-90%(5分)
    3.60%-75%(3分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(40分)

    • 變化管理的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:24分)

    • 履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)程序;

    • 更新風(fēng)險(xiǎn)控制措施;

    • 有針對(duì)性地培訓(xùn)受影響人員;

    • 調(diào)整應(yīng)急管理工作;

    • 開展使用前檢查驗(yàn)收;

    • 保存相關(guān)文件資料歸檔。

    • 是否因變化管理的失敗而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:8分)

    • 是否因變化管理的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:8分)

    6.檢查
     6.1 一般要求(80分)

    策劃(8分)

    • 是否針對(duì)下列檢查要求制定了安全檢查制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:5分)

    • 檢查內(nèi)容;

    • 檢查頻率;

    • 檢查的范圍;

    • 檢查結(jié)果的處置;

    • 檢查人員要求。

    • 是否針對(duì)不同的檢查對(duì)象配備了勝任的檢查人員?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(16分)

    • 安全檢查的頻率是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平確定?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)不同的檢查對(duì)象制定了滿足下列要求的檢查表?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:6分)

    • 反映特定危害;

    • 對(duì)象明確、標(biāo)準(zhǔn)具體;

    • 文字精練、含義準(zhǔn)確。

    • 是否針對(duì)下列內(nèi)容對(duì)執(zhí)行檢查的人員進(jìn)行了培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 危害識(shí)別;

    • 危害分類;

    • 有效的補(bǔ)救技術(shù);

    • 報(bào)告要求。

    • 是否建立了安全檢查信息收集、傳遞、處理和反饋的渠道?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否有變化發(fā)生時(shí)對(duì)檢查表進(jìn)行了回顧和更新?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 各項(xiàng)安全檢查制度滿足要求的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    • 檢查人員接受了培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    • 各類安全檢查表按要求進(jìn)行回顧和更新的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(32分)

    • 安全檢查制度的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:12分)

    • 負(fù)責(zé)安全檢查的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)明確;

    • 按照分級(jí)、分類檢查原則,確定的檢查類型齊全;

    • 針對(duì)不同類型的檢查,確定的頻率合理,符合規(guī)定;

    • 規(guī)定的檢查程序明確、檢查要求具體;

    • 規(guī)定的檢查方法滿足不同檢查類型與檢查對(duì)象的要求;

    • 針對(duì)檢查結(jié)果的處理要求,制度規(guī)定明確、具體、可執(zhí)行。

    • 安全檢查的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:12分)

    • 制度完善、符合規(guī)定要求;

    • 安全檢查人員培訓(xùn)充分、勝任工作;

    • 檢查內(nèi)容評(píng)審、更新及時(shí),反映了持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果;

    • 檢查記錄保存完整;

    • 檢查發(fā)現(xiàn)的問題處理及時(shí);

    • 定期回顧檢查記錄,找出檢查發(fā)現(xiàn)的問題的規(guī)律性,并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

    • 是否由于安全檢查的原因?qū)е率录⑹鹿拾l(fā)生?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:8分)

    6.2 日常巡檢和定期觀測(cè)(80分)

    策劃(8分)

    • 是否建立包括如下內(nèi)容的日常巡檢和定期觀測(cè)制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:5分)

    • 識(shí)別并糾正尾礦工不當(dāng)?shù)男袨椋?

    • 識(shí)別輸送、排放設(shè)備、設(shè)施的狀況;

    • 識(shí)別尾礦壩有無(wú)不良的狀況;

    • 識(shí)別排滲設(shè)施有無(wú)不良的狀況;

    • 浸潤(rùn)線的高低;

    • 識(shí)別排洪設(shè)施有無(wú)不良的狀況;

    • 識(shí)別周圍地質(zhì)環(huán)境是否變化;

    • 識(shí)別周圍是否有濫采濫挖現(xiàn)象;

    • 識(shí)別有無(wú)外來(lái)尾礦影響;

    • 識(shí)別糾正和預(yù)防行動(dòng)的效力。

    • 是否針對(duì)上述內(nèi)容制定了檢查表?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(16分)

    • 是否依據(jù)程序?qū)嵤┝巳粘Q矙z和定期觀測(cè)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 檢查和定期觀測(cè)頻率是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平而確定?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)下列內(nèi)容對(duì)執(zhí)行檢查和定期觀測(cè)的人員提供了培訓(xùn):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 危害識(shí)別;

    • 危害分類;

    • 有效的補(bǔ)救措施;

    • 報(bào)告要求。

    • 是否保持了所有檢查和定期觀測(cè)的記錄,并可獲取?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)重大安全隱患立即報(bào)告并采取了措施?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 所有檢查和定期觀測(cè)報(bào)告是否經(jīng)匯總后提交給了主管部門?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 管理層是否對(duì)檢查和定期觀測(cè)報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)及行動(dòng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)檢查和定期觀測(cè)清單進(jìn)行了回顧和更新?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 檢查和定期觀測(cè)人員接受了培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 日常巡檢和定期觀測(cè)的執(zhí)行比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 所有的重大安全隱患都立即報(bào)告并采取了措施的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 檢查和定期觀測(cè)報(bào)告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動(dòng)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(32分)

    • 日常巡檢和定期觀測(cè)制度的執(zhí)行效果:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)
    1.針對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)
    2.檢查流程清晰
    3.檢查職責(zé)明確
    4.提供有效的檢查工具

    • 日常巡檢和定期觀測(cè)檢查表設(shè)計(jì)的針對(duì)性與可操作性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(8分)
    2.一般(4分)
    3.差(0分)

    • 日常巡檢和定期觀測(cè)是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)了問題?

    (分?jǐn)?shù) 是:8分; 否:0分)

    • 好的行為是否通過巡回檢查得以強(qiáng)化?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(8分)
    2.部分(4分)
    3.否(0分)

    6.3 防洪安全檢查(80分)

    策劃(8分)

    • 是否建立包括如下內(nèi)容的防洪安全檢查制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:4分)

    • 尾礦庫(kù)水位;

    • 尾礦庫(kù)灘頂高程;

    • 尾礦庫(kù)干灘長(zhǎng)度;

    • 尾礦庫(kù)沉積灘干灘的平均坡度;

    • 尾礦庫(kù)水位上升不同高程時(shí)的調(diào)洪庫(kù)容;

    • 是否進(jìn)行調(diào)洪演算,確定尾礦庫(kù)最高洪水位;

    • 在最高洪水時(shí)壩的安全超高和最小干灘長(zhǎng)度;

    • 排洪構(gòu)筑物。

    • 是否針對(duì)上述內(nèi)容制定了標(biāo)準(zhǔn)的檢查表,并且反映了排洪系統(tǒng)特定的危害?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    執(zhí)行(16分)

    • 是否實(shí)施了防洪安全檢查?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)下列內(nèi)容對(duì)執(zhí)行檢查的人員提供了培訓(xùn):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 危害識(shí)別;

    • 危害分類;

    • 有效的補(bǔ)救措施;

    • 報(bào)告要求。

    • 是否對(duì)重大安全隱患立即報(bào)告并采取了措施?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 所有檢查報(bào)告是否經(jīng)匯總后提交給了主管部門?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 管理層是否對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)及行動(dòng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否保存了已完成的專項(xiàng)檢查記錄,并且方便獲?。?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 防洪安全檢查的執(zhí)行比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    • 所有的重大安全隱患都立即報(bào)告并采取了措施的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    • 檢查報(bào)告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動(dòng)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(32分)

    • 防洪安全檢查制度的執(zhí)行效果:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)
    1.針對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)
    2.檢查流程清晰
    3.檢查職責(zé)明確
    4.提供有效的檢查工具

    • 防洪安全檢查的針對(duì)性與操作性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(8分)
    2.一般(4分)
    3.差(0分)

    • 檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是,所有都得到閉環(huán)處理(8分)
    2.是,但只是部分(4分)
    3.否(0分)

    • 排洪系統(tǒng)是否處于正常工作狀態(tài),并能有效地發(fā)揮作用?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是,全部(8分)
    2.是,但只是部分(4分)
    3.否(0分)

    6.4壩體安全檢查(100分)

    策劃(10分)

    • 是否建立包括如下內(nèi)容的尾礦壩安全檢查制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:8分)

    • 壩的外坡坡比;

    • 壩體位移;

    • 壩體有無(wú)縱、橫向裂縫;

    • 壩體滑坡狀況;

    • 壩體浸潤(rùn)線的位置;

    • 壩體排滲設(shè)施;

    • 壩體滲漏狀況;

    • 壩面保護(hù)設(shè)施。

    • 是否針對(duì)上述內(nèi)容制定了檢查表?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(20分)

    • 是否實(shí)施了尾礦壩安全檢查?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 檢查頻率是否根據(jù)尾礦壩的風(fēng)險(xiǎn)水平而確定?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)下列內(nèi)容對(duì)執(zhí)行檢查的人員提供了培訓(xùn):

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 危害識(shí)別;

    • 危害分類;

    • 有效的補(bǔ)救措施;

    • 報(bào)告要求。

    • 是否對(duì)重大安全隱患立即報(bào)告并采取了措施?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 所有檢查報(bào)告是否經(jīng)匯總后提交給了主管部門?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 管理層是否對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議作出了回應(yīng)及行動(dòng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)檢查表進(jìn)行了回顧和更新?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否保存了已完成的專項(xiàng)檢查記錄,并且方便獲?。?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(30分)

    • 檢查人員接受了培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 尾礦壩安全檢查的執(zhí)行比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(10分)
    2.75%-90%(5分)
    3.60%-75%(3分)
    4.60%以下(0分)

    • 所有的重大安全隱患都立即報(bào)告并采取了措施的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    • 檢查報(bào)告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動(dòng)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(40分)

    • 壩體安全檢查制度的執(zhí)行效果:

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 最高分:12分)
    針對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)
    檢查流程清晰
    檢查職責(zé)明確
    提供有效的檢查工具

    • 壩體安全檢查的針對(duì)性與操作性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(8分)
    2.一般(4分)
    3.差(0分)

    • 檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是,所有都得到閉環(huán)處理(10分)
    2.是,但只是部分(5分)
    3.否(0分)

    • 尾礦壩是否處于正常狀態(tài),并能有效地發(fā)揮作用?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是,全部(10分)
    2.是,但只是部分地段(5分)
    3.否(0分)

    6.5 庫(kù)區(qū)安全檢查(80分)

    策劃(8分)

    • 是否建立包括如下內(nèi)容的尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:5分)

    • 周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況;

    • 周邊違章爆破、采石和建筑;

    • 違章進(jìn)行尾礦回采、取水;

    • 外來(lái)尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入;

    • 周邊放牧和開墾等。

    • 是否針對(duì)上述內(nèi)容制定了檢查表?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(16分)

    • 是否實(shí)施了尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)安全檢查?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 檢查頻率是否根據(jù)庫(kù)區(qū)對(duì)尾礦庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)水平而確定?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)下列內(nèi)容對(duì)執(zhí)行檢查的人員提供了培訓(xùn):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 危害識(shí)別;

    • 危害分類;

    • 有效的補(bǔ)救措施;

    • 報(bào)告要求。

    • 對(duì)重大安全隱患是否立即報(bào)告并采取了措施?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 所有檢查報(bào)告是否經(jīng)匯總后提交給了主管部門?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 管理層對(duì)檢查報(bào)告內(nèi)容及建議是否作出了回應(yīng)及行動(dòng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)檢查表進(jìn)行了回顧和更新?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否保存了專項(xiàng)檢查記錄,并且這些記錄方便獲???

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 檢查人員接受了培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)檢查的執(zhí)行比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 重大安全隱患立即報(bào)告并采取了措施的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 檢查報(bào)告及建議已由管理層作出了回應(yīng)及行動(dòng)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(32分)

    • 庫(kù)區(qū)安全檢查制度的執(zhí)行效果:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)
    1.針對(duì)具體的風(fēng)險(xiǎn)
    2.檢查流程清晰
    3.檢查職責(zé)明確
    4.提供有效的檢查工具

    • 庫(kù)區(qū)安全檢查的針對(duì)性與操作性:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(8分)
    2.一般(4分)
    3.差(0分)

    • 檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否得到閉環(huán)處理?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是,所有都得到閉環(huán)處理(8分)
    2.是,但只是部分(4分)
    3.否(0分)

    • 現(xiàn)場(chǎng)尾礦庫(kù)庫(kù)區(qū)是否處于正常狀態(tài)?

        (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是,全部(8分)
    2.是,但只是部分(4分)
    3.否(0分)

    6.6 糾正和預(yù)防措施(80分)

    策劃(8分)

    • 針對(duì)糾正與預(yù)防措施的實(shí)施,是否建立了包含下列內(nèi)容的保障制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)

    • 溝通與實(shí)施要求;

    • 負(fù)責(zé)部門、人員及其職責(zé);

    • 實(shí)施情況反饋要求;

    • 實(shí)施情況跟蹤督查與效果評(píng)估要求。

    執(zhí)行(16)

    • 針對(duì)糾正與預(yù)防措施溝通的要求,是否明確了:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 溝通人員;

    • 溝通對(duì)象;

    • 溝通記錄要求。

    • 是否針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施中出現(xiàn)的問題采取了糾正與預(yù)防行動(dòng)?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 未按計(jì)劃執(zhí)行的糾正與預(yù)防行動(dòng)是否有跟進(jìn)計(jì)劃或解釋?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否保存了糾正與預(yù)防行動(dòng)的記錄,并可獲?。?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否對(duì)糾正與預(yù)防行動(dòng)執(zhí)行情況實(shí)施跟蹤監(jiān)督?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    符合(24)

    • 糾正與預(yù)防措施按計(jì)劃實(shí)施、完成的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(10分)
    2.75%-90%(5分)
    3.60%-75%(3分)
    4.60%以下(0分)

    • 對(duì)糾正與預(yù)防措施實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(9分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    • 實(shí)施的糾正與預(yù)防措施是否考慮了:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:5分)

    • 人的因素;

    • 設(shè)備、設(shè)施因素;

    • 技術(shù)因素;

    • 環(huán)境因素;

    • 管理因素。

    績(jī)效(32)

    • 糾正與預(yù)防措施管理的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:24分)

    • 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)明確;

    • 針對(duì)問題提出的糾正與預(yù)防措施系統(tǒng)、全面;

    • 存在同類問題的其他部門自覺實(shí)施糾正與預(yù)防措施;

    • 對(duì)糾正與預(yù)防措施的實(shí)施情況,全部予以跟蹤監(jiān)督與效果評(píng)估;

    • 糾正與預(yù)防措施的實(shí)施資源(人、財(cái)、物、技術(shù)、管理)保障充分;

    • 涉及變化管理的全部履行變化管理程序。

    • 是否因糾正與預(yù)防措施的失效導(dǎo)致事故、事件的發(fā)生?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:8分)

    7. 應(yīng)急管理
     7.1 應(yīng)急準(zhǔn)備(60分)

    策劃(6分)

    • 是否建立了包括下列要求的應(yīng)急管理及響應(yīng)制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:3分)

    • 緊急事件認(rèn)定要求;

    • 應(yīng)急預(yù)案編寫要求;

    • 緊急事件組織準(zhǔn)備要求;

    • 應(yīng)急裝置配置要求;

    • 緊急事件演習(xí)要求;

    • 相互支援識(shí)別與協(xié)調(diào)要求。

    • 是否設(shè)立應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)并指定專人負(fù)責(zé)應(yīng)急管理工作?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(12分)

    • 是否依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)確定潛在的緊急事件?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 確定的緊急事件是否包括企業(yè)周圍的情況?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 針對(duì)潛在的緊急事件是否收集了相關(guān)的地理、人文、地質(zhì)、氣象等信息?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 針對(duì)潛在的緊急事件是否預(yù)測(cè)了可能發(fā)生的時(shí)間與性質(zhì),并考慮人員密集度及影響?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否確定了可能參與應(yīng)急響應(yīng)的外部機(jī)構(gòu)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否確定了應(yīng)急的培訓(xùn)需求?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否對(duì)員工進(jìn)行了應(yīng)急培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 當(dāng)設(shè)備、設(shè)施或流程發(fā)生變化是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行回顧和更新?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否在生產(chǎn)場(chǎng)所的顯著處張貼了緊急疏散提示和設(shè)有緊急聯(lián)系電話?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    符合(18分)

    • 在確定緊急事件時(shí)是否考慮了下列類型:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:9分)

    • 洪水;

    • 泥石流;

    • 地震;

    • 周圍采礦作業(yè);

    • 庫(kù)內(nèi)采、選尾礦;

    • 水位超過警戒線;

    • 排洪設(shè)施損毀;

    • 排洪系統(tǒng)堵塞;

    • 壩體深層滑動(dòng)。

    • 確定緊急事件時(shí)是否考慮法律法規(guī)與其他要求及以往事故、事件和緊急狀況?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 針對(duì)確定的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(24分)

    • 確定的緊急事件是否全面、合理并與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(4分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 指定的應(yīng)急管理負(fù)責(zé)人員能夠勝任的程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(4分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 緊急疏散路線和緊急聯(lián)系電話是否暢通:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(5分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 應(yīng)急培訓(xùn)是否充分?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(5分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 員工對(duì)應(yīng)急預(yù)案的熟悉程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.熟悉(6分)
    2.基本熟悉(3分)
    3.不熟悉(0分)

    7.2 應(yīng)急預(yù)案(60分)

    策劃(6分)

    • 是否按下列層次原則制定了應(yīng)急預(yù)案?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 綜合預(yù)案;

    • 專項(xiàng)預(yù)案;

    • 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方案。

    • 應(yīng)急預(yù)案是否明確了責(zé)任部門、責(zé)任人員及其職責(zé)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    執(zhí)行(12分)

    • 針對(duì)識(shí)別的緊急事件是否按層次原則編制了應(yīng)急預(yù)案?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 應(yīng)急預(yù)案是否明確了責(zé)任部門、責(zé)任人員履行職責(zé)的方法和手段?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否將應(yīng)急預(yù)案分發(fā)給了相關(guān)的部門與人員?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否就應(yīng)急預(yù)案對(duì)(或與)員工、承包商、其它相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)(或溝通)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    符合(18分)

    • 根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案評(píng)審指南》的規(guī)定,應(yīng)急預(yù)案的關(guān)鍵要素是否齊全?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 針對(duì)識(shí)別的緊急事件編寫了應(yīng)急預(yù)案的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 相關(guān)的部門與人員獲得應(yīng)急預(yù)案的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 員工與相關(guān)方接受應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(24)

    • 應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容是否簡(jiǎn)單、明了、易實(shí)施?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(3分)
    2.部分(1分)
    3.否(0分)

    • 應(yīng)急預(yù)案是否符合實(shí)際,可操作性強(qiáng)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(3分)
    2.部分(1分)
    3.否(0分)

    • 應(yīng)急預(yù)案管理的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 評(píng)審與更新及時(shí);

    • 培訓(xùn)與演練充分;

    • 相關(guān)記錄完整。

    • 應(yīng)急預(yù)案是否覆蓋關(guān)鍵場(chǎng)所、要害部位、重大危險(xiǎn)設(shè)施等?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(4分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 應(yīng)急預(yù)案是否按要求進(jìn)行了備案?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 班組安全活動(dòng)是否學(xué)習(xí)和討論相關(guān)應(yīng)急預(yù)案?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    7.3 應(yīng)急響應(yīng)(50分)

    策劃(5分)

    • 是否明確應(yīng)急響應(yīng)程序?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否設(shè)立應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)與平臺(tái)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(10分)

    • 當(dāng)緊急事件發(fā)生時(shí),企業(yè)是否能夠做到:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:7分)

    • 及時(shí)發(fā)出警報(bào)并通知有關(guān)人員;

    • 及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案;

    • 及時(shí)做出應(yīng)急響應(yīng);

    • 應(yīng)急人員及時(shí)到場(chǎng);

    • 有人指揮并控制好現(xiàn)場(chǎng);

    • 提供有效的應(yīng)急設(shè)備設(shè)施;

    • 應(yīng)急通訊暢通;

    • 實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)警戒;

    • 疏散相關(guān)人員;

    • 救治受傷人員;

    • 應(yīng)急人員安全;

    • 搜救失蹤人員;

    • 控制泄漏物;

    • 事后處置。

    • 當(dāng)緊急事件結(jié)束后,企業(yè)是否實(shí)施:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 現(xiàn)場(chǎng)恢復(fù);

    • 應(yīng)急響應(yīng)評(píng)估;

    • 應(yīng)急預(yù)案評(píng)審、修訂。

    符合(15分)

    • 應(yīng)急響應(yīng)條件設(shè)置是否合理、可行?

    (分?jǐn)?shù) 是:5分; 否:0分)

    • 應(yīng)急指揮中心是否依照需要配備了下列必要的設(shè)備、設(shè)施:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:10分)

    • 通信設(shè)備;

    • 相關(guān)圖紙、資料;

    • 應(yīng)急服務(wù)電話;

    • 交通工具;

    • 緊急、備用電源及設(shè)備;

    • 應(yīng)急處理方案;

    • 周圍地區(qū)主要干線和支線道路的交通圖;

    • 攝影設(shè)備;

    • 應(yīng)急人員配備能識(shí)別的徽章、袖標(biāo);

    • 應(yīng)急人員安全保障設(shè)備和設(shè)施。

    績(jī)效(20分)

    • 應(yīng)急響應(yīng)的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:20分)

    • 應(yīng)急響應(yīng)條件設(shè)置合理、可行;

    • 應(yīng)急響應(yīng)程序明確、具體;

    • 應(yīng)急人員培訓(xùn)充分,能力滿足要求;

    • 應(yīng)急指揮系統(tǒng)運(yùn)行可靠;

    • 外部應(yīng)急響應(yīng)能力滿足要求。

    7.4 應(yīng)急保障(60分)

    策劃(6分)

    • 是否針對(duì)識(shí)別的潛在緊急情況配置了滿足要求的應(yīng)急隊(duì)伍?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 在配置應(yīng)急隊(duì)伍時(shí),是否考慮了下列人員:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:3分)

    • 應(yīng)急指揮;

    • 醫(yī)療救護(hù);

    • 搶險(xiǎn)救援;

    • 安全警戒;

    • 通訊聯(lián)絡(luò);

    • 后勤保障。

    執(zhí)行(12分)

    • 是否針對(duì)潛在緊急情況進(jìn)行了應(yīng)急能力評(píng)估,以確定所需的應(yīng)急裝備和支援來(lái)源?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)應(yīng)急人員進(jìn)行了應(yīng)急知識(shí)和技能培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否定期進(jìn)行應(yīng)急裝備與系統(tǒng)檢查、維護(hù)?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 每年是否回顧和更新應(yīng)急裝備需求?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 與已識(shí)別的外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)是否建立了正式的支援關(guān)系?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否通過演練來(lái)測(cè)試相互支援關(guān)系的效力?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(18分)

    • 應(yīng)急知識(shí)和技能培訓(xùn)是否包括下列內(nèi)容:

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 最高分:6分)

    • 應(yīng)急裝備的維護(hù)與使用;

    • 現(xiàn)場(chǎng)自救與互救。

    • 內(nèi)、外部應(yīng)急裝備的配備是否與潛在緊急情況相適應(yīng)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 應(yīng)急裝備與系統(tǒng)得到定期檢查、維護(hù)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(24分)

    • 應(yīng)急人員的配備是否合理、充分?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 應(yīng)急人員是否具備下列基本技能:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 響應(yīng)能力;

    • 設(shè)備操作能力;

    • 現(xiàn)場(chǎng)問題處理能力;

    • 救護(hù)能力。

    • 應(yīng)急人員是否熟悉潛在風(fēng)險(xiǎn)并了解風(fēng)險(xiǎn)控制措施?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    • 應(yīng)急裝備是否具有:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 針對(duì)性;

    • 合理性;

    • 經(jīng)濟(jì)性;

    • 充分性。

    • 支援的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 溝通暢通;

    • 支援及時(shí);

    • 設(shè)備類型與數(shù)量充分;

    • 支援人員勝任。

    7.5 應(yīng)急評(píng)審與改進(jìn)(50分)

    策劃(5分)

    • 是否有針對(duì)應(yīng)急演練與應(yīng)急預(yù)案評(píng)審的管理制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 制度是否明確下列內(nèi)容:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:3分)

    • 預(yù)案評(píng)審的頻率;

    • 預(yù)案評(píng)審的組織要求;

    • 應(yīng)急演練的頻率;

    • 應(yīng)急演練的策劃要求;

    • 演練結(jié)果評(píng)估要求;

    • 預(yù)案評(píng)審與演練的記錄要求。

    執(zhí)行(10分)

    • 是否對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了評(píng)審?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否開展應(yīng)急演練?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否依據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果及時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案并改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備工作?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 修訂后的應(yīng)急預(yù)案是否及時(shí)發(fā)放給相關(guān)人員,并對(duì)其提供了必要的培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    符合(15分)

    • 應(yīng)急評(píng)審是否考慮下列信息:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:5分)

    • 緊急情況響應(yīng)和應(yīng)急演練的結(jié)果;

    • 外部應(yīng)急經(jīng)驗(yàn);

    • 設(shè)備、設(shè)施或流程的變化情況;

    • 承包商、供應(yīng)商的意見和建議;

    • 外部應(yīng)急機(jī)構(gòu)的意見和建議。

    • 按計(jì)劃實(shí)施演練的應(yīng)急預(yù)案的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 應(yīng)急演練是否做到:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:4分)

    • 演練時(shí)間、目標(biāo)和范圍明確;

    • 有演練方案,并明確了演練方式;

    • 現(xiàn)場(chǎng)演練規(guī)則明確;

    • 指定了演練效果評(píng)價(jià)人員;

    • 安排了相關(guān)的后勤工作;

    • 演練結(jié)束按要求編寫書面總結(jié)報(bào)告;

    • 演練結(jié)束演練人員進(jìn)行自我評(píng)估;

    • 針對(duì)不足及時(shí)制定改正措施并確保實(shí)施。

    績(jī)效(20分)

    • 應(yīng)急預(yù)案的演練是否檢驗(yàn)了下列效果:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 應(yīng)急資源(人、財(cái)、物、技術(shù))配置的合理性、充分性;

    • 相關(guān)人員應(yīng)急培訓(xùn)的充分性;

    • 應(yīng)急預(yù)案的操作性;

    • 外部機(jī)構(gòu)響應(yīng)的及時(shí)性;

    • 外部應(yīng)急能力的適宜性。

    • 應(yīng)急評(píng)審是否達(dá)到下列目的:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 確保應(yīng)急預(yù)案層次的合理性;

    • 確?,F(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方案或程序的充分性;

    • 確保應(yīng)急響應(yīng)條件的科學(xué)性和可操作性;

    • 確保應(yīng)急設(shè)備的保障能力;

    • 確保應(yīng)急人員和現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)人員的應(yīng)急處置能力。

    8.事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析
     8.1 報(bào)告(60分)

    策劃(6分)

    • 是否制定了包括下列內(nèi)容的事故、事件報(bào)告制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:3分)

        • 事故、事件類別;

        • 報(bào)告范圍(對(duì)象);

        • 報(bào)告時(shí)間;

        • 報(bào)告方式;

        • 報(bào)告內(nèi)容;

        • 補(bǔ)充報(bào)告要求等。

    • 是否為事故、事件的報(bào)告提供了暢通的渠道?

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 否:0分)

    • 是否根據(jù)報(bào)告制度制定事故、事件登記表及相關(guān)的報(bào)告、表格格式?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(12分)

    • 是否對(duì)報(bào)告的事故、事件進(jìn)行登記管理?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 是否按照規(guī)定的范圍(對(duì)象)報(bào)告事故、事件?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 是否針對(duì)事故、事件報(bào)告要求對(duì)相關(guān)人員特別是現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行了專門培訓(xùn)?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    符合(18分)

    • 下列事故、事件是否按要求報(bào)告:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:18分)

        • 壩體跑渾水;

        • 壩體不均勻沉降;

        • 壩體開裂或塌陷;

        • 浸潤(rùn)線超高;

        • 超警戒水位;

        • 干灘長(zhǎng)度不足;

        • 排水設(shè)施不正常;

        • 周圍山體滑坡;

        • 外來(lái)尾礦排放;

        • 人為破壞;

        • 外來(lái)人員游泳;

        • 安全標(biāo)志缺失;

        • 人身事故、事件;

        • 職業(yè)病;

        • 其他設(shè)備事故、事件;

        • 其他設(shè)施事故、事件;

        • 相關(guān)方的投訴;

        • 未遂、違章。

    績(jī)效(24分)

    • 事故、事件報(bào)告程序的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:6分)

        • 定義、類別清楚;

        • 報(bào)告的時(shí)間、方式明確;

        • 渠道暢通。

    • 事故、事件登記冊(cè)是否清楚、完整?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 事故、事件報(bào)告的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:6分)

        • 報(bào)告及時(shí);

        • 報(bào)告對(duì)象準(zhǔn)確、全面;

        • 內(nèi)容齊全。

    • 員工對(duì)事故、事件報(bào)告程序的認(rèn)可程度:

     (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(4分)
    2.一般(2分)
    3.差(0分)

    • 是否存在事故、事件隱瞞不報(bào)的現(xiàn)象?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:4分)

    8.2 調(diào)查(80分)

    策劃(8分)

    • 是否制定了事故、事件的調(diào)查制度?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 調(diào)查制度是否包括以下要點(diǎn):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:4分)

    • 事故、事件類型;

    • 調(diào)查機(jī)構(gòu)及人員;

    • 調(diào)查內(nèi)容;

    • 調(diào)查方法;

    • 時(shí)間要求;

    • 現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查要求;

    • 事故證據(jù)、資料的收集整理;

    • 事故、事件信息溝通的方式、對(duì)象和時(shí)間。

    • 是否書面任命了事故、事件調(diào)查人員?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(16分)

    • 被任命的調(diào)查人員是否接受下列事故、事件調(diào)查技巧和知識(shí)的培訓(xùn):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:2分)

    • 訪談技巧;

    • 證據(jù)收集和保留;

    • 原因分析技術(shù);

    • 調(diào)查報(bào)告書編寫、報(bào)送及記錄保存。

    • 報(bào)告的事故、事件是否依據(jù)制度進(jìn)行調(diào)查?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 員工或員工代表是否參與了事故、事件調(diào)查?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 在形成事故、事件調(diào)查報(bào)告前是否將事故、事件調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進(jìn)行交流?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否根據(jù)事故、事件性質(zhì)和結(jié)案權(quán)限按時(shí)完成事故、事件結(jié)案工作?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否跟進(jìn)防范措施的落實(shí)情況及其有效性?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否按照要求報(bào)送事故、事件調(diào)查結(jié)果信息?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 與事故、事件相關(guān)的文件資料是否整理歸檔?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 任命的調(diào)查人員得到培訓(xùn)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 事故、事件調(diào)查是否做到:

    (分?jǐn)?shù) 是:1.5分; 最高分:12分)

    • 查明事故、事件經(jīng)過;

    • 查明事故、事件原因;

    • 查明事故、事件后果;

    • 提出防止同類事故、事件再次發(fā)生的措施;

    • 查明標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)暴露的問題;

    • 明確負(fù)責(zé)落實(shí)事故、事件防范措施的人員;

    • 明確防范措施實(shí)施的時(shí)間表;

    • 明確防范措施落實(shí)后效果評(píng)估的要求。

    • 事故、事件信息是否采取以下方式進(jìn)行溝通:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:8分)

    • 事故、事件快報(bào)和通報(bào);

    • 安全生產(chǎn)月報(bào)、季報(bào)、年報(bào);

    • 公告欄或備忘錄;

    • 年度或半年度安全生產(chǎn)工作總結(jié)報(bào)告。

    績(jī)效(32分)

    • 是否為事故、事件調(diào)查提供了充分的資源(人、財(cái)、物、技術(shù))?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(4分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 事故、事件調(diào)查分析是否針對(duì)下列方面找出了所有原因?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:10分)

    • 人因;

    • 管理;

    • 設(shè)備、設(shè)施;

    • 作業(yè)環(huán)境;

    • 材料。

    • 根據(jù)事故、事件原因是否找出了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的缺陷?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(8分)
    2.75%-90%(4分)
    3.60%-75%(2分)
    4.60%以下(0分)

    • 是否重復(fù)發(fā)生過相似的事故、事件?

    (分?jǐn)?shù) 是:0分; 否:6分)

    • 針對(duì)每一起事故、事件制定的防范措施是否充分且可操作?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(4分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    8.3 統(tǒng)計(jì)與分析(50分)

    策劃(5分)

    • 是否規(guī)定了包括下列內(nèi)容的事故、事件統(tǒng)計(jì)分析要求:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 指標(biāo)要求;

    • 內(nèi)容要求;

    • 時(shí)間要求。

    • 是否為事故、事件的統(tǒng)計(jì)分析提供了足夠的資源?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(10分)

    • 是否整理了年度尾礦庫(kù)事故、事件統(tǒng)計(jì)資料?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 為了尋找規(guī)律是否針對(duì)下列內(nèi)容進(jìn)行了分析:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:4分)

    • 事故、事件類別;

    • 事故、事件原因;

    • 事故、事件頻率分析;

    • 事故、事件費(fèi)用分析。

    • 是否按要求公布統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否掌握事故、事件統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(15分)

    • 對(duì)登記的事故、事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(3分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 事故、事件的分析頻率:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.每月(6分)
    2.每季(4分)
    3.每年(2分)

    • 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否用圖形表示趨勢(shì)并向員工公開展示?

    (分?jǐn)?shù) 是:6分; 否:0分)

    績(jī)效(20分)

    • 統(tǒng)計(jì)過程的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:1.5分; 最高分:6分)

    • 統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目齊全;

    • 統(tǒng)計(jì)范圍全面;

    • 數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、真實(shí)、完整;

    • 統(tǒng)計(jì)方法合理。

    • 數(shù)據(jù)分析的有效性:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 數(shù)據(jù)合理、有針對(duì)性;

    • 數(shù)據(jù)有可比性;

    • 確定了規(guī)律、趨勢(shì)。

    • 管理層及員工是否了解統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果及其趨勢(shì)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(5分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 是否利用分析結(jié)果指導(dǎo)糾正與預(yù)防行動(dòng)?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(6分)
    2.部分(3分)
    3.否(0分)

    8.4 事故、事件回顧(40分)

    策劃(4分)

    • 是否對(duì)事故、事件的回顧作出規(guī)定?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    執(zhí)行(8分)

    • 員工、班組是否依據(jù)要求進(jìn)行事故、事件的回顧?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 回顧時(shí)是否討論已發(fā)生的事故、事件的原因和防范措施?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否保留了回顧記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(12分)

    • 員工、班組實(shí)施了事故、事件回顧的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 已發(fā)生的事故、事件得到回顧的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(4分)
    2.75%-90%(2分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 回顧中員工是否積極參與討論?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    績(jī)效(16分)

    • 是否通過事故、事件案例回顧找出:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 比較多發(fā)的事故、事件類型;

    • 造成事故、事件發(fā)生的主要原因;

    • 降低事故、事件發(fā)生率的主要措施。

    • 員工對(duì)現(xiàn)有回顧方式的認(rèn)可程度:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(4分)
    2.一般(2分)
    3.差(0分)

    • 員工是否知道如何預(yù)防事故、事件的重復(fù)發(fā)生:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(4分)
    2.部分(2分)
    3.否(0分)

    • 事故、事件回顧對(duì)提高員工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置能力的幫助效果:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.好(5分)
    2.較好(2分)
    3.差(0分)

    9.績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià)
     9.1 績(jī)效測(cè)量(80分)

    策劃(8分)

    • 是否制定了包括下列內(nèi)容的安全績(jī)效監(jiān)測(cè)制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:5分)

    • 監(jiān)測(cè)內(nèi)容與計(jì)劃;

    • 監(jiān)測(cè)人員能力要求;

    • 監(jiān)測(cè)過程要求;

    • 記錄要求;

    • 溝通與回顧要求。

    • 制定的監(jiān)測(cè)計(jì)劃是否包括:

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:3分)

    • 監(jiān)測(cè)頻率;

    • 監(jiān)測(cè)范圍位置;

    • 監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn);

    • 監(jiān)測(cè)程序;

    • 資源配備;

    • 監(jiān)測(cè)方法與技術(shù)。

    執(zhí)行(16分)

    • 是否按監(jiān)測(cè)計(jì)劃對(duì)下列方面進(jìn)行了監(jiān)測(cè):

    (分?jǐn)?shù) 是:0.5分; 最高分:8分)

    • 安全、健康目標(biāo);

    • 各項(xiàng)安全、健康檢查完成率;

    • 設(shè)備定期檢查完成率;

    • 個(gè)人防護(hù)用品的依從程度;

    • 職業(yè)危害監(jiān)測(cè)情況;

    • 事件、事故調(diào)查完成率;

    • 糾正與預(yù)防行動(dòng)完成率及其效果;

    • 安全、健康有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析情況;

    • 現(xiàn)場(chǎng)安全、健康許可依從情況;

    • 任務(wù)分析及任務(wù)觀察執(zhí)行情況;

    • 安全、健康委員會(huì)會(huì)議情況;

    • 變化管理回顧情況;

    • 培訓(xùn)情況;

    • 法律法規(guī)依從程度;

    • 持續(xù)改進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)效力的情況;

    • 安全、健康投入情況。

    • 是否記錄監(jiān)測(cè)的結(jié)果,并與相關(guān)人員溝通?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 當(dāng)條件發(fā)生變化時(shí),是否及時(shí)更新、回顧計(jì)劃和要求?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否對(duì)收集的監(jiān)測(cè)資料進(jìn)行分析,并用分析結(jié)果說明標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的適宜性和有效性?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 是否每年更新監(jiān)測(cè)計(jì)劃?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 對(duì)安全目標(biāo)實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 設(shè)備設(shè)施強(qiáng)制性檢驗(yàn)按計(jì)劃實(shí)施的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 對(duì)可能的職業(yè)危害因素實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    • 按計(jì)劃對(duì)糾正與預(yù)防行動(dòng)及其效果實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.90%-100%(6分)
    2.75%-90%(3分)
    3.60%-75%(1分)
    4.60%以下(0分)

    績(jī)效(32)

    • 監(jiān)測(cè)方法與技術(shù)是否正確?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(8分)
    2.部分(4分)
    3.否(0分)

    • 監(jiān)測(cè)人員是否勝任?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(8分)
    2.部分(4分)
    3.否(0分)

    • 監(jiān)測(cè)記錄保存是否有效?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(8分)
    2.部分(4分)
    3.否(0分)

    • 分析結(jié)果是否準(zhǔn)確并與企業(yè)情況相符?

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.是(8分)
    2.部分(4分)
    3.否(0分)

    9.2 系統(tǒng)評(píng)價(jià)(80分)

    策劃(8分)

    • 是否制定了包括下列內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)制度:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:6分)

    • 組織要求;

    • 時(shí)間要求;

    • 人員要求;

    • 方法與技術(shù)要求;

    • 過程要求;

    • 報(bào)告與分析要求。

    • 是否制定了年度內(nèi)部評(píng)價(jià)計(jì)劃?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    執(zhí)行(16分)

    • 是否按計(jì)劃執(zhí)行了內(nèi)部評(píng)價(jià)?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 內(nèi)部評(píng)價(jià)是否由勝任的評(píng)價(jià)人員進(jìn)行?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    • 是否保留了內(nèi)部評(píng)價(jià)記錄?

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 否:0分)

    • 內(nèi)部評(píng)價(jià)時(shí)對(duì)好的表現(xiàn)是否給予認(rèn)可?

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 否:0分)

    • 內(nèi)部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    符合(24分)

    • 內(nèi)部評(píng)價(jià)人員是否具備下列能力:

    (分?jǐn)?shù) 是:2分; 最高分:12分)

    • 熟悉相關(guān)的安全、健康法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與其他要求;

    • 接受過安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范評(píng)價(jià)技術(shù)培訓(xùn)并獲得證書;

    • 具備與評(píng)審對(duì)象相關(guān)的技術(shù)知識(shí)和技能;

    • 具備操作內(nèi)部評(píng)價(jià)過程的能力;

    • 具備危險(xiǎn)源辨別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的能力;

    • 具備標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估所需的語(yǔ)言表達(dá)、溝通及合理的判斷能力。

    • 進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)的頻率:

    (分?jǐn)?shù) 選擇一個(gè)答案)
    1.季度(6分)
    2.半年(4分)
    3.1年(2分)

    • 內(nèi)部評(píng)價(jià)時(shí)是否使用下列方法:

    (分?jǐn)?shù) 是:1分; 最高分:3分)

    • 問詢;

    • 查閱文件資料和記錄;

    • 現(xiàn)場(chǎng)察看。

    • 是否對(duì)內(nèi)部評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行主次分析?

    (分?jǐn)?shù) 是:3分; 否:0分)

    績(jī)效(32)

    • 通過內(nèi)部評(píng)價(jià)是否確定了下列事項(xiàng):

    (分?jǐn)?shù) 是:4分; 最高分:32分)

    • 系統(tǒng)運(yùn)作的效力和效率;

    • 系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題與缺陷;

    • 統(tǒng)計(jì)技術(shù)在標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)中使用的效力和效率;

    • 安全資源使用的效力和效率;

    • 系統(tǒng)運(yùn)作的結(jié)果和期望值的差距;

    • 績(jī)效監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的適宜性和監(jiān)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確性;

    • 糾正行動(dòng);

    • 與相關(guān)方的關(guān)系。